Web課題対応－顧客本位の業務運営（フィデューシャリー・デューティー）がよくわかる講座

受講対象者

金融機関の投信販売担当者、運用会社ほか

特色

顧客本位の業務運営（フィデューシャリー・デューティー）の確立・定着に向けた金融機関の対応について、わかりやすく解説

• 金融庁は「顧客本位の業務運営に関する原則」において、「金融事業者が自ら主体的に創意工夫を発揮し、ベスト・プラクティスを目指して顧客本位の良質な金融商品・サービスの提供を競い合い、より良い取組みを行う金融事業者が顧客から選択されていくメカニズムの実現が望ましい」等と、金融機関に対し「顧客本位の業務運営（フィデューシャリー・デューティー）」の確立と定着を求めています。
• 本講座では、投資信託や年金・保険等の金融商品の販売、NISAの活用等について、金融庁が求めている「顧客本位の業務運営（フィデューシャリー・デューティー）」とは何か、それを踏まえた営業第一線での販売・運用体制の具体的なあり方等について解説します。

ご案内

ＦＰ継続学習ポイント（継続教育単位）認定講座

※一般社団法人 金融財政事情研究会 ファイナンシャル・プランニング技能士センター正会員およびFP継続学習システムTM正会員継続学習ポイント取得対象講座（4ポイント）

Web課題対応

Web上で添削課題の解答・提出を行えます。
受講スケジュールは郵送課題の講座と変わりません。修了基準を満たした場合、修了証は最終の提出〆切日から約1カ月半後に郵送でお届けいたします。
詳しくはこちらから

主要内容

序　章　「顧客本位の業務運営」の確保に向けて
第１章　「顧客本位の業務運営（フィデューシャリー・デューティー）」とは何か
理念／金融構造改革と成長戦略／金融行政の革新　ほか
第２章　「顧客本位の業務運営に関する原則」の構造と意義
フィデューシャリー・デューティーが目指すもの／原則の概要／プリンシプルベースとルールベースの違い　ほか
第３章　法令・ガイドライン等の基礎知識
金融商品取引法／消費者契約法／高齢顧客ガイドライン　ほか
第４章　金融商品等の基礎知識
債券／投資信託／ポートフォリオ　ほか
第５章　販売・製造責任としての顧客本位の業務運営
「顧客本位の業務運営」に対して、金融機関が注意すべき点／不利益情報の開示と商品内容のわかりやすい説明／NISAやiDeCoを推進するうえでの注意点　ほか

【資料】　
顧客本位の業務運営に関する原則
アセットオーナー・プリンシプル
重要情報シート（例）

対応検定試験

◆本講座と連携する金融業務能力検定（ＣＢＴ方式）
金融業務３級顧客本位の業務運営コース

種目	試験日	試験時間	受験手数料（税込）
金融業務３級 顧客本位の業務運営コース	通年実施	100分	5,500円