サンプル版には以下の解説を収録しています。第Ⅱ部Q11／第Ⅲ部 Q33、Q68／第Ⅳ部Q313／第Ⅵ部Q335／付録「金融庁AMLガイドラインFAQ」「 FATF第4次対日相互審査報告書(仮訳)」
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• 第I部
  総　　論
• 第II部
  経 営 陣 
• 第III部
  営業部門
• 第IV部
  コンプライアンス部門
• 第V部
  運用・投資部門
• 第VI部
  監査部門
• 付　録
  法令・関連文書等

• ▼
• ▲

• §

  法令・ガイドライン等

  • 犯収法

    ［犯罪による収益の移転防止に関する法律］
    [e-Gov法令検索]https://elaws.e-gov.go.jp/document?lawid=419AC0000000022

  • 犯収法施行令

    ［犯罪による収益の移転防止に関する法律施行令］
    [e-Gov法令検索]https://elaws.e-gov.go.jp/document?lawid=420CO0000000020

  • 犯収法施行規則

    ［犯罪による収益の移転防止に関する法律施行規則］
    [e-Gov法令検索]https://elaws.e-gov.go.jp/document?lawid=420M60000f5a001

  • 暴力団対策法

    ［暴力団員による不当な行為の防止等に関する法律］
    [e-Gov法令検索]https://elaws.e-gov.go.jp/document?lawid=403AC0000000077

  • 本人確認法

    ［金融機関等による顧客等の本人確認等に関する法律］

  • 振り込め詐欺救済法

    ［犯罪利用預金口座等に係る資金による被害回復分配金の支払等に関する法律］
    [e-Gov法令検索]https://elaws.e-gov.go.jp/document?lawid=419AC1000000133

  • 預金者保護法

    ［偽造カード等及び盗難カード等を用いて行われる不正な機械式預貯金払戻し等からの預貯金者の保護等に関する法律］
    [e-Gov法令検索]https://elaws.e-gov.go.jp/document?lawid=417AC1000000094

  • 外為法

    ［外国為替及び外国貿易法］
    [e-Gov法令検索]https://elaws.e-gov.go.jp/document?lawid=324AC0000000228

  • 外為令

    ［外国為替令］
    [e-Gov法令検索]https://elaws.e-gov.go.jp/document?lawid=355CO0000000260

  • 外為省令

    ［外国為替に関する省令］
    [e-Gov法令検索]https://elaws.e-gov.go.jp/document?lawid=355M50000040044_20230201_505M60000040001

  • 組織的犯罪処罰法

    ［組織的な犯罪の処罰及び犯罪収益の規制等に関する法律］
    [e-Gov法令検索]https://elaws.e-gov.go.jp/document?lawid=411AC0000000136

  • 麻薬特例法

    ［国際的な協力の下に規制薬物に係る不正行為を助長する行為等の防止を図るための麻薬及び向精神薬取締法等の特例等に関する法律］
    [e-Gov法令検索]https://elaws.e-gov.go.jp/document?lawid=403AC0000000094

  • テロ資金提供処罰法

    ［公衆等脅迫目的の犯罪行為等のための資金等の提供等の処罰に関する法律］
    [e-Gov法令検索]https://elaws.e-gov.go.jp/document?lawid=414AC0000000067_20221229_504AC0000000097

  • 国際テロリスト財産凍結法

    ［国際連合安全保障理事会決議第千二百六十七号等を踏まえ我が国が実施する財産の凍結等に関する特別措置法］
    [e-Gov法令検索]https://elaws.e-gov.go.jp/document?lawid=426AC0000000124

  • 資金決済法

    ［資金決済に関する法律］
    [e-Gov法令検索]https://elaws.e-gov.go.jp/document?lawid=421AC0000000059

  • 入管法

    ［出入国管理及び難民認定法］
    [e-Gov法令検索]https://elaws.e-gov.go.jp/document?lawid=326CO0000000319

  • 個人情報保護法

    ［個人情報の保護に関する法律］
    [e-Gov法令検索]https://elaws.e-gov.go.jp/document?lawid=415AC0000000057

  • 個人情報保護法施行令

    ［個人情報の保護に関する法律施行令］
    [e-Gov法令検索]https://elaws.e-gov.go.jp/document?lawid=415CO0000000507

  • 個人情報保護法ガイドライン（通則編）

    ［個人情報の保護に関する法律についてのガイドライン（通則編）］
    [個人情報保護委員会ウェブサイト] https://www.ppc.go.jp/personalinfo/legal/guidelines_tsusoku/

  • 個人情報保護委員会Q＆A

    ［個人情報保護委員会「「個人情報の保護に関する法律についてのガイドライン」に関するQ＆A」（平成29年２月16日（令和４年５月26日更新））］
    [個人情報保護委員会ウェブサイト] https://www.ppc.go.jp/personalinfo/faq/APPI_QA/

  • AML/CFTガイドライン

    ［金融庁「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」（令和３年２月19日）］
    [金融庁] https://www.fsa.go.jp/common/law/amlcft/2021_amlcft_guidelines.pdf

  • FAQ

    ［金融庁「マネロン・テロ資金供与対策ガイドラインに関するよくあるご質問（ＦＡＱ）」（令和４年８月５日）］
    [金融庁] https://www.fsa.go.jp/news/r4/202208_amlcft_faq/202208_amlcft_faq.pdf

  • 金融機関等における送金取引等についての確認事項等について

    ［金融庁「金融機関等における送金取引等についての確認事項等について」（平成30年３月30日）］
    [金融庁] https://www.fsa.go.jp/news/30/20180330amlcft/20180330amlcft.html

  • 政府指針

    ［犯罪対策閣僚会議幹事会申合せ「企業が反社会的勢力による被害を防止するための指針」（平成19年６月19日）］
    [法務省]https://www.moj.go.jp/keiji1/keiji_keiji42.html

  • 政府指針解説

    ［犯罪対策閣僚会議幹事会申合せ「企業が反社会的勢力による被害を防止するための指針に関する解説」（平成19年６月19日）］
    [法務省]https://www.moj.go.jp/keiji1/keiji_keiji42.html

  • 主要行監督指針

    ［金融庁「主要行等向けの総合的な監督指針」］
    [金融庁]https://www.fsa.go.jp/common/law/guide/city/index.html

  • §

    パブリックコメント

    • 犯収法2008年パブコメ

      ［犯罪による収益の移転防止に関する法律施行令案等に対する意見の募集結果について（2008年１月）］
      [e-Gov法令検索]https://public-comment.e-gov.go.jp/servlet/Public?CLASSNAME=PCM1040&id=120070024&Mode=2

    • 監督指針2008年パブコメ

      ［主要行等向けの総合的な監督指針、中小・地域金融機関向けの総合的な監督指針、信託会社等に関する総合的な監督指針、保険会社向けの総合的な監督指針、少額短期保険業者向けの監督指針、金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針及び貸金業者向けの総合的な監督指針の一部改正について「コメントの概要及びコメントに対する考え方（反社会的勢力による被害の防止関連）」（2008年３月）］
      [金融庁]https://www.fsa.go.jp/news/19/20080326-3.html

    • 犯収法2010年パブコメ

      ［「犯罪による収益の移転防止に関する法律施行規則の一部を改正する命令案」に対するパブリックコメントの結果等について（2010年２月）］
      [e-Gov法令検索]https://public-comment.e-gov.go.jp/servlet/Public?CLASSNAME=PCM1040&id=225009034&Mode=2

    • 犯収法2012年パブコメ

      ［「犯罪による収益の移転防止に関する法律の一部を改正する法律の施行に伴う関係政令の整備等及び経過措置に関する政令案（仮称）」等に対する意見の募集結果について（2012年３月）］
      [e-Gov法令検索]https://public-comment.e-gov.go.jp/servlet/Public?CLASSNAME=PCM1040&id=120110016&Mode=2

    • 犯収法2015年パブコメ

      ［「犯罪による収益の移転防止に関する法律の一部を改正する法律の施行に伴う関係政令の整備等に関する政令案」等に対する意見の募集結果について（2015年９月）］
      [e-Gov法令検索]https://public-comment.e-gov.go.jp/servlet/Public?CLASSNAME=PCM1040&id=120150011&Mode=2

    • 犯収法2017年パブコメ

      ［「犯罪による収益の移転防止に関する法律施行規則の一部を改正する命令案」に対する意見の募集結果について（2017年３月）］
      [e-Gov法令検索]https://public-comment.e-gov.go.jp/servlet/Public?CLASSNAME=PCM1040&id=120170001&Mode=2

    • 犯収法2018年パブコメ

      ［「犯罪による収益の移転防止に関する法律施行規則の一部を改正する命令案」に対する意見の募集結果について（2018年11月）］
      [e-Gov法令検索]https://public-comment.e-gov.go.jp/servlet/Public?CLASSNAME=PCM1040&id=120170029&Mode=1

    • AML/CFTガイドライン2018年パブコメ

      ［「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン（案）」及び「主要行等向けの総合的な監督指針」等の一部改正（案）に対するパブリックコメントの結果等について（2018年２月）］
      [金融庁] https://www.fsa.go.jp/news/30/20180206/fsa_maneron3001.html

    • AML/CFTガイドライン2019年パブコメ

      ［「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」の一部改正（案）に対するパブリックコメントの結果等について（2019年４月）］
      [金融庁] https://www.fsa.go.jp/news/30/20190410amlcft/fsa_amlcft1904.html

    • AML/CFTガイドライン2021年パブコメ

      ［「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」の一部改正（案）に対するパブリックコメントの結果等について（2021年２月）］
      [金融庁] https://www.fsa.go.jp/news/r2/202102_amlcft/202102amlcft.html

    • §

      公　表　物

      • 疑わしい取引の参考事例（預金取扱い金融機関）

        ［金融庁「疑わしい取引の参考事例（預金取扱い金融機関）」（令和４年３月11日更新）］
        [金融庁] https://www.fsa.go.jp/str/jirei/#kinyuu

      • 疑わしい取引の参考事例（保険会社）

        ［金融庁「疑わしい取引の参考事例（保険会社）」（令和４年３月11日更新）］
        [金融庁] https://www.fsa.go.jp/str/jirei/#kinyuu

      • 現状と課題（2018年８月）

        ［金融庁「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策の現状と課題」（2018年８月）］
        [金融庁] https://www.fsa.go.jp/news/30/20180817amlcft/20180817amlcft.html

      • 現状と課題（2019年９月）

        ［金融庁「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策の現状と課題」（2019年９月）］
        [金融庁] https://www.fsa.go.jp/news/r1/20191021amlcft/20191021amlcft.html

      • 現状と課題（2022年３月）　　

        ［金融庁「マネー・ローンダリング・テロ資金供与・拡散金融対策の現状と課題」（2022年３月）］
        [金融庁] https://www.fsa.go.jp/news/r3/20220408/20220408.html

      • 危険度調査書

        ［国家公安委員会「犯罪収益移転危険度調査書」 ］
        [警察庁] https://www.npa.go.jp/sosikihanzai/jafic/nenzihokoku/nenzihokoku.htm#p1

      • 危険度調査書（2019年）

        ［犯罪収益移転危険度調査書（令和元年12月）］
        [警察庁] https://www.npa.go.jp/sosikihanzai/jafic/nenzihokoku/risk/risk011219.pdf

      • 危険度調査書（2020年）

        ［犯罪収益移転危険度調査書（令和２年11月）］
        [警察庁] https://www.npa.go.jp/sosikihanzai/jafic/nenzihokoku/risk/risk021105.pdf

      • 危険度調査書（2021年）

        ［犯罪収益移転危険度調査書（令和３年12月）］
        [警察庁] https://www.npa.go.jp/sosikihanzai/jafic/nenzihokoku/risk/risk031216.pdf

      • 危険度調査書（2022年）

        ［犯罪収益移転危険度調査書（令和４年12月）］
        [警察庁] https://www.npa.go.jp/sosikihanzai/jafic/nenzihokoku/risk/risk041201.pdf

      • 行動計画　

        ［「マネロン・テロ資金供与・拡散金融対策に関する行動計画」（令和３年８月30日）］
        [財務省] https://www.mof.go.jp/policy/international_policy/councils/aml_cft_policy/20210830_2.pdf
      • 全銀協参考例 ［一般社団法人全国銀行協会AML／CFT対策支援室「金融庁「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」を踏まえた預金規定・参考例」（平成31年３月29日］
        [全銀協] https://www.zenginkyo.or.jp/fileadmin/res/news/news310404.pdfよりダウンロードしてください
      • 継続的顧客管理調査報告書 ［AML/CFT態勢高度化研究会「継続的顧客管理に関する海外状況調査報告書」（事務局：一般社団法人全国銀行協会、2022年１月）］
        [全銀協] https://www.zenginkyo.or.jp/fileadmin/res/abstract/council/aml-cft/aml-cft_report_1.pdfよりダウンロードしてください
      • 第４次対日相互審査報告書（概要部分仮訳） ［対日相互審査報告書の概要（仮訳・未定稿）］
        ［財務省］ https://www.mof.go.jp/policy/international_policy/convention/fatf/20210830.pdf
      • 第４次対日相互審査報告書（原文） ［FATF（2021）,Anti-money laundering and counter-terrorist financing measures - Japan, Fourth Round Mutual Evaluation Report, FATF, Paris］
        [FATF事務局］https://www.fatf-gafi.org/content/dam/fatf-gafi/mer/Mutual-Evaluation-Report-Japan-2021.pdfよりダウンロードしてください
      第４次対日相互審査報告書（仮訳） ［マネロン・テロ資金供与対策【日本】相互審査報告書（仮訳）］
      [財務省] https://www.mof.go.jp/policy/international_policy/amlcftcpf/20221228.pdf よりダウンロードしてください
      • FATF勧告 ［FATF Recommendations］
        [FATF事務局]https://www.fatf-gafi.org/content/dam/fatf-gafi/recommendations/FATF%20Recommendations%202012.pdf.pdfよりダウンロードしてください
      • FATF勧告解釈ノート ［FATF Recommendations with Interpretive Notes］
        [FATF事務局]https://www.fatf-gafi.org/content/dam/fatf-gafi/recommendations/FATF%20Recommendations%202012.pdf.pdfよりダウンロードしてください
      • FATFメソドロジー ［FATF Methodology for assessing compliance with the FATF Recommendations and the effectiveness of AML/CFT systems］
        [FATF事務局]https://www.fatf-gafi.org/content/dam/fatf-gafi/publications/FATF%20Methodology%2022%20Feb%202013.pdfよりダウンロードしてください
      • FATFプロシージャー ［Procedures for the FATF Fourth Round of AML/CFT Mutual Evaluations］
        [FATF事務局]https://www.fatf-gafi.org/content/dam/fatf-gafi/Global-Network/FATF-4th-Round-Procedures.pdfよりダウンロードしてください

(C)一般社団法人 金融財政事情研究会