サンプル版には以下の解説を収録しています。第Ⅱ部Q11／第Ⅲ部 Q33、Q68／第Ⅳ部Q313／第Ⅵ部Q335／付録「金融庁AMLガイドラインFAQ」「 FATF第4次対日相互審査報告書(仮訳)」
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• 第I部
  総　　論
• 第II部
  経 営 陣 
• 第III部
  営業部門
• 第IV部
  コンプライアンス部門 
• 第V部
  運用・投資部門
• 第VI部
  監査部門
• 付　録
  法令・関連文書等

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• 第Ⅱ部

  経 営 陣＜Q8-Q13＞

  • Q8

    AML/CFTガイドラインで要求される事項への経営陣の関与のあり方

  • Q9

    AML/CFTにおける経営陣の役割

  • Q10

    経営陣が主導的に関与している証跡

  • Q11

    担当役員が把握するべき情報

  • Q12

    連絡会で報告・共有する内容

  • Q13

    経営陣に対するAML/CFT情報の報告頻度

(C)一般社団法人 金融財政事情研究会