サンプル版には以下の解説を収録しています。第Ⅱ部Q11／第Ⅲ部 Q33、Q68／第Ⅳ部Q313／第Ⅵ部Q335／付録「金融庁AMLガイドラインFAQ」「 FATF第4次対日相互審査報告書(仮訳)」
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• 第I部
  総　　論
• 第II部
  経 営 陣 
• 第III部
  営業部門
• 第IV部
  コンプライアンス部門
• 第V部
  運用・投資部門
• 第VI部
  監査部門
• 付　録
  法令・関連文書等

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• 第Ⅵ部

  総　論＜Q332-Q336＞

  • Q332

    監査計画策定

  • Q333

    有効性検証

  • Q334

    サンプル調査の結果を受けた対応

  • Q335

    顧客リスク評価の監査

  • Q336

    取引モニタリングの監査

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