金融サービス不正利用排除事典

書籍紹介

• 預金取扱金融機関が提供するサービス・インフラを不正利用させないため、役職員にはどのような行動が求められるのか。336問の事例を用意し、経営・対顧客部門・管理部門で起きるさまざまな事象を網羅
• 金融庁「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」、同「マネロン・テロ資金供与対策ガイドラインに関するよくあるご質問（FAQ）」、同「疑わしい取引の参考事例」等の文書に完全準拠
• 犯罪収益移転防止法をはじめとした関連法令、犯罪収益移転危険度調査書（NRA）の最新内容、金融庁ガイドラインで「2024年3月までに対応が求められる事項」の再確認・周知・徹底に最適の一冊

社内ネットワーク版

「絞り込み検索」、「インテックス検索」、「AML/CFT 目関運文書の参照」機能が追加された『社内ネットワーク版』はこちらからご確認ください。

主要目次

第１部 総論
第２部 経営陣
第３部 営業部門

• 第１章 窓口
  第１節 リスク低減措置／第２節 反社会的勢力対策／第３節 有効性の検証
• 第２章 外為係
  第１節 リスク低減措置／第２節 輸出入取引・シップファイナンス
• 第３章 融資係
  第１節 リスク低減措置／第２節 フィルタリング／第３節 反社会的勢力対策

第４部 コンプライアンス部門

• 第１章 総論
• 第２章 リスクの特定・評価
  第１節 総論／第２節 経営戦略／第３節 事業環境／第４節 業務提携・連携先／第５節 顧客属性／第６節 商品・サービス／第７節 取引形態／第８節 国・地域／第９節 疑わしい取引の届出等の分析
• 第３章 リスク低減措置
  第１節 顧客管理（CDD)／第２節 取引モニタリング／第３節 フィルタリング／第４節 疑わしい取引の届出／第５節 データ・ガバナンス／第６節 記録の保存／第７節 IT システムの活用・Fintech
• 第４章 反社対応
• 第５章 被害者補償等
  第1節　預金者保護法等／第2節　振り込め詐欺救済法
• 第６章 コルレス先管理
• 第７章 有効性の検証
• 第８章 グループ管理
• 第９章 職員の確保・育成

第５部 運用・投資部門

• 第１章 リスクの特定・評価
• 第２章 リスク低減措置

第６部 監査部門