コンダクトリスク (KINZAIバリュー叢書)

書籍紹介

不適切な販売勧誘、情報伝達、市場操作、
ハラスメント……
役職員の行動（コンダクト）に起因するリスクが
顕在化している状況にどう対処すべきか？
近年注目される新しい概念についての解説書、
待望の刊行！

●コンダクトリスクの概念、具体例と管理手法、企業カルチャーとの関係、内部監査の手法、行動規範の見直し、欧米や日本の規制当局の動向など、実務上の要点を網羅！
●30年近く銀行で実務に従事し、規制当局対応にも携わってきた著者が、リスク管理における重要ポイントを詳解！

主要目次

第１章　コンダクトリスクについて
１　コンダクトリスクの概念
２　コンダクトリスクの包括的定義
３　コンダクトリスク概念を用いる意義
４　コンダクトリスクと他のリスクカテゴリーとの関係
５　コンダクトリスク管理監督の動向
第２章　コンダクトリスクが問題となる具体例
１　海外の事例
２　国内金融機関の事例
３　国内事業法人の事例
第３章　コンダクトリスク管理の手法
１　コンダクトリスク管理の概要
２　コンダクトリスク管理のフレームワーク
３　コンダクリスク管理体制
４　コンダクトリスクの定義
５　コンダクトリスク事象の洗い出し
６　コンダクトリスク事象の分析・評価
７　コンダクトリスク対応
８　コンダクトリスク管理態勢の見直しと高度化
９　リスクコミュニケーション
第４章　企業カルチャー醸成のポイント
１　企業カルチャーとコンダクトリスクのカルチャー要因
２　企業カルチャー醸成の重要ポイント
３　企業カルチャーの浸透度の確認
４　本邦金融庁の動向
５　海外規制当局の動向
第５章　コンダクトリスクおよび企業カルチャーについての内部監査
１　コンダクトリスク監査
２　企業カルチャー監査
第６章　行動規範改定のポイント
１　行動規範概要
２　行動規範の内容
３　行動規範における最重要ポイント
４　行動規範の策定プロセス
５　行動規範の浸透策
６　行動規範各論――内部通報制度の実効性向上
７　行動規範各論――ハラスメント
第７章　今後の規制当局動向の見通し
１　本邦金融庁
２　海外当局の動向
３　今後の情報収集のポイント

著者紹介

東　　浩（あずま　ひろし）
田辺総合法律事務所　パートナー弁護士
公認会計士・公認不正検査士・税理士
1985年東京大学法学部卒業、1985～2014年株式会社東京銀行（現三菱UFJ銀行）に勤務。米国勤務通算８年のほか、コンプライアンス統括部法務室、与信監査室などに在籍、日米金融当局対応にも従事。米国公認会計士、公認不正検査士、税理士、公認内部監査人、証券アナリスト。2015年田辺総合法律事務所にパートナー弁護士として入所。一般社団法人金融革新同友会FINOVATORS Mentor、2019年～株式会社第一ビルディング社外監査役、相互住宅株式会社社外監査役。