金融機関コンプライアンス50講

書籍紹介

検査・監督基本方針の要点から、顧客情報管理、利益相反管理、マネー・ローンダリング、反社会的勢力・制裁対応、販売・勧誘における顧客対応、コンダクト・リスク、海外における事業展開や司法・行政対応までの各テーマを網羅し、ESG投資やサイバーセキュリティなど最新議論も解説！

・金融検査マニュアル廃止後のコンプライアンス対応について、50問のQ&Aで詳細に解説！
・西村あさひ法律事務所・ファイナンスチームの弁護士が、実務のなかで問題になる点を詳解。
・金融検査マニュアル廃止後のコンプライアンス対応について詳細に解説した、金融機関の法務・コンプライアンス部門にとって必携の書。

主要目次

第１部　検査・監督基本方針のポイント
Q1　検査・監督の基本的な考え方／Q2　検査・監督基本方針の全体像とポイント／Q3　検査・監督に関する取組資料／Q4　コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方／Q5　健全性政策に関する検査・監督の考え方／Q6　ITシステムに関する検査・監督の考え方／Q7　融資に関する検査・監督の考え方／Q8　金融機関のガバナンス／Q9　内部統制システム／Q10　コーポレートガバナンス・コード／Q11　グループガバナンス／Q12　ガバナンスにおける法務機能の強化／Q13　リスクベース・アプローチ／Q14　SDGsの視点／Q15　SDGsへの取組み／Q16　金融機関における人工知能（AI）利用の状況／Q17　金融機関における人工知能（AI）利用の課題／Q18　RegTech/SupTech／Q19　金融機関がクラウドを利用する際の留意事項
第２部　テーマごとのコンプライアンス対応
第１章　顧客情報管理
Q20　情報の取扱いに関する法規制／Q21　個人情報の取扱い／Q22　顧客情報の取扱い／Q23　第三者への情報開示／Q24　海外のデータ保護規制
第２章　利益相反管理
Q25　利益相反管理の必要性／Q26　整備すべき利益相反管理体制の内容／Q27　利益相反取引の管理方法
第３章　マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与対策
Q28　マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与対策とリスクベース・アプローチ／Q29　犯罪収益移転防止法上の義務／Q30　海外送金に関する留意事項／Q31　リスク遮断措置／Q32　FATF相互審査
第４章　反社会的勢力対応、制裁対応
Q33　反社会的勢力対応／Q34　海外当局による経済制裁
第５章　販売・勧誘における顧客対応
Q35　融資取引・保証取引／Q36　金融商品・サービスの販売・勧誘／Q37　保険商品の販売／Q38　顧客本位の業務運営／Q39　金融サービスの提供に関する法律／Q40　高齢者向けの販売・勧誘／Q41　近時の行政処分事例／Q42　FinTechビジネスとコンプライアンス／Q43　サイバーセキュリティ
第６章　コンダクト・リスク管理
Q44　コンダクト・リスク／Q45　コンダクト・リスク管理として求められる対応／Q46　事業継続計画（BCP）対応
第７章　海外における事業展開
Q47　金融機関の海外進出／Q48　海外金融機関の買収
第８章　海外の司法・行政対応
Q49　Attorney-Client Privilege（米国の訴訟／当局調査対応関連）／Q50　Legal Hold Notice（海外の訴訟／当局調査対応関連）