金融機関 窓口コンプライアンス その窓口業務は法令等遵守違反です（第二版）
改正犯罪収益移転防止法はじめ 最新の法令改正や最高裁判所の判例に完全対応!
定価：1,320円（税込）
編・著者名：小澤一滋
発行日：2013年12月05日
判型・体裁・ページ数：四六判・180ページ
ISBNコード：978-4-322-12422-4
書籍の説明
著者の略歴
- 1969年生まれ。1992年中央大学法学部卒業後、株式会社静岡銀行に入行。現在、コンプライアンス部コンプライアンスグループのビジネスリーダーとして活躍中。司法書士、行政書士、宅地建物取引主任者の資格を保有している。
書籍紹介及び目次抜粋
- 店内研修テキストに最適！
- ◆事例から学ぶコンプライアンス
- 営業店で起こるコンプライアンス違反の場面をピックアップ。マンガと事例で違反行為を再現しています。最初に法律ありきではなく、身近な事例から重要な法令等を学べるため、難しい法令等の解説も興味深く読めます。
- ◆何が、なぜ、どうする、が明快
- 解説部分を「ここが違反！」「なぜ違反？」「とるべき対応！」の3つに整理。事例の何が違反行為なのか、その根拠は何か、どう対応すべきなのか、がスッキリ理解できます。
- ◆マンガと事例だから3分でわかる
- コンプライアンス違反の瞬間をマンガで表現。
- 違反行為を明確にイメージできるため、シッカリ記憶できます。解説部分はやさしく簡潔に記述していますが、忙しい方はマンガと事例と結論（とるべき対応）を読むだけでＯＫ。3分でひとつの事例がわかります。
- ●主要目次●
- 第１章 預金業務
- ケース１ 架空名義預貯金口座の開設
- ケース２ 預貯金口座の不正利用
- ケース３ 代理人による口座開設と本人確認
- ケース４ 連名による口座開設依頼
- ケース５ 当座勘定取引の開始と信用調査
- ケース６ 現金の取扱い
- ケース７ 他行との情報交換による預貯金金利の決定
- ケース８ 預貯金者の意思に基づかない預貯金の支払い
- ケース９ お客さまからの代筆依頼
- ケース10 便宜払いによる預貯金の支払いと金融機関の責任
- ケース11 預貯金払戻時の特段の事情
- ケース12 帰属に争いが生じた預貯金
- ケース13 清算会社の預貯金
- ケース14 破産管財人名義預貯金の支払い
- ケース15 差押命令送達時の留意点
- ケース16 年金の振込後の預貯金差押
- ケース17 偽造・盗難カードの被害額補てん
- 第２章 手形・小切手
- ケース18 線引小切手による口座開設
- ケース19 手形・小切手の線引の抹消
- ケース20 小切手金額の複記
- ケース21 振出日前に支払呈示された先日付小切手
- ケース22 当座取引先の死亡
- ケース23 自己宛小切手の再発行
- 第３章 諸届・手続き
- ケース24 保護者と後見人
- ケース25 任意後見人の代理権の範囲
- ケース26 代表取締役死亡後の取引
- ケース27 団体代表者死亡時の預貯金の取扱い
- ケース28 預貯金取引明細と守秘義務
- ケース29 相続預貯金の払戻対象者
- ケース30 相続の放棄
- ケース31 養子の相続権と代襲相続
- ケース32 契約者死亡後の貸金庫の開扉
- 第４章 為替業務
- ケース33 振込手続きの遅延による金融機関の責任
- ケース34 10万円を超える現金による振込依頼
- 第５章 その他業務
- ケース35 カードローン販売時の説明義務
- ケース36 お客さまへの法務･税務アドバイス
- ケース37 盲導犬を同伴したお客さまへの対応
- ケース38 パブリシティ権・著作権の侵害
- ケース39 定款の閲覧請求
- ケース40 他金融機関の批判と法律上の問題