実務必携 金融検査事例集の解説
定価：2,640円（税込）
編・著者名：宇佐美豊・川西拓人・吉田桂公 著
発行日：2012年11月21日
判型・体裁・ページ数：Ａ５・240ページ
ISBNコード：978-4-322-12144-5
書籍の説明
著者の略歴
- 宇佐美 豊（うさみ ゆたか）
- 十六銀行コンプライアンス統括部・法務室長
- 1986年明治大学経営学部卒。同年東海銀行（現三菱東京UFJ銀行）入行、国内営業店勤務の後、融資第二部、融資管理部、資産監査部、業務監査部各調査役、UFJ銀行内部監査部調査役、三菱東京UFJ銀行監査部業務監査室上席調査役を経て2006年3月退職。同年4月十六銀行入行、リスク統括部、コンプライアンス統括部各主任調査役を経て2012年4月から現職。
- 川西 拓人（かわにし たくと）
- 弁護士法人御堂筋法律事務所・弁護士
- 2002年京都大学法学部卒。2003年弁護士登録・弁護士法人御堂筋法律事務所入所、2008年金融庁検査局出向（金融証券検査官、専門検査官）、2010年から現職。
- 吉田 桂公（よしだ よしひろ）
- のぞみ総合法律事務所・弁護士
- 2003年東京大学法学部卒。2004年弁護士登録・のぞみ総合法律事務所入所、2006年日本銀行決済機構局出向（決済企画担当）、2007年金融庁検査局出向（金融証券検査官、専門検査官）、2009年から現職。
書籍紹介及び目次抜粋
- ■金融庁が公表している「金融検査結果（指摘）事例集」から、代表的かつ典型的な結果（指摘）事例を取り上げ、実務担当者の目線で詳解！
- ■「結果（指摘）事例」→「解説」→「実務対応」の流れでコンパクトに構成！ 参考事例および金融検査マニュアル等の関連項目にも言及！
- ■平成23検査事務年度後期版（最新版）の結果事例も収録！
- ●主要目次●
- 第１章 経営管理態勢
- I 経営陣に関する指摘
- II 内部監査の問題点
- 第２章 法令等遵守態勢
- I コンプライアンス態勢
- II リーガル・チェック等態勢
- III 不祥事件防止態勢
- １ 銀行法上の不祥事件とは
- ２ 不祥事件防止態勢に関する指摘事例の傾向
- IV 反社会的勢力に係る管理態勢
- １ 金融機関における反社会的勢力排除の意義
- ２ 反社会的勢力対応に関する社会情勢の変化
- ３ 反社会的勢力のとらえ方
- ４ 反社会的勢力対応に係る論点
- 第３章 顧客保護等管理態勢
- I 顧客説明管理
- １ 顧客説明における基本原則の概論
- ２ （狭義の）適合性原則
- ３ 説明義務（広義の適合性原則）
- ４ フォローアップ（アフターフォロー）
- ５ 優越的地位の濫用
- ６ 融資取引
- II 顧客情報管理
- １ 情報漏えい等の未然防止対応
- ２ 情報漏えい等発生時の対応
- III 顧客サポート
- IV 外部委託先管理
- V 利益相反管理
- １ 利益相反管理態勢の内容
- ２ 利益相反管理の対象取引
- ３ 利益相反取引の管理方法
- 第４章 金融グループ管理態勢
- 第５章 金融円滑化管理態勢
- １ 金融円滑化法の期限延長
- ２ 金融円滑化法の概要
- ３ 金融円滑化法と検査・監督
- ４ 金融円滑化法の最終期限延長と今後の検査・監督
- 第６章 外国銀行在日支店等
- 第７章 保険会社
- I 経営管理態勢
- II 内部監査
- III 不祥事件等への対応
- IV 保険募集の適切性
- V 苦情対応