56きんざい総合ガイド資格取得最新金融テーマ預金預り資産推進リスク管理マネジメント力ＵＰ生保ノンバンク簿記・財務分析渉外・融資推進経営支援・コンサルティングコンプライアンス強化窓口・相談業務スキルアップ顧客本位の業務運営（フィデューシャリー・デューティー）実践講座276座講践実実践講座顧客本位の業務運営（フィデューシャリー・デューティー）金融機関の投信等金融商品販売担当者、運用会社ほか。上期改訂「顧客本位の業務運営」とは何か、何を実践すべきかを徹底解説！金融庁から公表された「顧客本位の業務運営に関する原則」において、金融機関は顧客の資産状況やニーズ等を把握し、当該顧客にふさわしい金融商品の組成、販売・推奨等を行うことが求められています。本講座では、投資信託や年金等の金融商品の販売、NISAの活用等について、金融庁が求めている「顧客本位の業務運営（フィデューシャリー・デューティー）」とは何か、それを踏まえた販売・運用体制の具体的なあり方について解説します。＊1：添削回数１回を１単位（100点満点で60点以上）とします。コースコード期 間添 削受講料（税込）テキスト修了資格＊1金融財政事情研究会FP継続学習ポイント日本FP協会 FP継続教育単位（AFP/CFP®/課目）2762カ月2回7,700円1冊2単位4ポイント7.5／13実務倫理新入職員・若手・中堅序 章 「顧客本位の業務運営に関する原則」 の概要第１章 「顧客本位の業務運営（フィデューシャ リー・デューティー）」とは何か理念／金融構造改革と成長戦略／金融行政の革新／フィデューシャリー・デューティーの長く広い射程／金融庁の進めるさらなる革新第２章 顧客本位の業務運営（フィデューシャ リー・デューティー）の構造と理論金融庁の施策としてのフィデューシャリー・デューティー／プリンシプルの概要／「コーポレートガバナンス・コード」と「スチュワードシップ・コード」の関係／プリンシプルベースとルールベースの違い／ほか第３章 販売責任としての顧客本位の業務運営 （フィデューシャリー・デューティー）「顧客本位の業務運営」に対して、金融機関が注意すべき点／コンサルティングとしてどのようなサービスが必要か／不利益情報の開示と商品内容のわかりやすい説明／NISA、ジュニアNISAおよびiDeCoを推進するうえでの注意点／顧客へのフォローアップ態勢と、社内教育・監視体制／金融グループにおけるガバナンス態勢の合理性／ほか第４章 製造責任としての顧客本位の業務運営 （フィデューシャリー・デューティー）資産運用会社における忠実義務・善管注意義務との関係、協会規則等との関係／商品設計の合理性／誰が最終受益者（アセットオーナー）か／不利益情報の開示（コスト、リスク、利害関係者取引等）／最終受益者にとってわかりやすい開示内容の検討／ほか第５章 金融庁によるモニタリングと比較可能 共通KPI金融庁によるモニタリング／顧客意識調査と市場ワーキングの再開カリキュラム※内容・項目等につきましては、部分的に変更になる場合があります。1．顧客本位の業務運営に係る方針等の策定・公表等２．顧客の最善の利益の追求３．利益相反の 適切な管理４．手数料等の 明確化５．重要な情報の 分かりやすい提供６．顧客にふさわしい サービスの提供７．従業員等に対する適切な動機づけの枠組み【資料】「顧客本位の業務運営に関する原則」の概念図出典：金融審議会「市場ワーキング・グループ」（第10回）参考資料
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