2017/18年版 最短合格 特別会員証券外務員内部管理責任者試験問題解説集(CD-ROM付)

(CD-ROM付)

2017/18年版 最短合格 特別会員証券外務員内部管理責任者試験問題解説集(CD-ROM付)

書籍紹介

◆この1冊で合格ラインは突破!
●本テキストは、日本証券業協会が実施する特別会員(登録金融機関)向け「内部管理責任者資格試験」に、最短で合格できるよう設計されています。日本証券業協会「営業責任者・内部管理責任者必携」に掲げてある広範な項目のなかから、過去に出題された項目に絞って、ポイントをまとめており、テキスト・模擬試験の内容をマスターすれば、合格ラインを突破するための知識が十分身に付きます。
●テキストは、「演習問題」→「解答」→「解説」という流れで構成されています。基礎知識をお持ちの方は、まず演習問題を解き、理解が不足している点について「解説」で確認を行い、初心者の方は、まず「解説」を熟読し、その後で「演習問題」を解くのが、効果的な学習方法です。   

◆CD-ROM(模擬試験)で実践対策! 
●テキスト・CD-ROMには、合わせて約200問の演習問題が収録されています。この200問は、出題頻度の高い項目ですので、必ずマスターしてください。なお、CD-ROM(模擬試験)は、本試験と同じ形式のプログラムで編集され、本試験を疑似体験できるようになっています(内部管理責任者試験3回分の試験問題が収録されています)。
   

主要目次

第1章 内部管理・法令遵守態勢の重要性
Q 証券不祥事の発生を防止するために、どのような内部管理態勢が整備されていますか?
Q 内部管理統括責任者等の役割と責務について教えてください 
Q IOSCOの行為規範原則について教えてください
第2章 協会員役職員の職業倫理
Q 法令遵守と倫理感覚および自己規律の重要性について教えてください 
Q モデル倫理コードとは何ですか?
第3章 顧客口座の開設
Q 協会員が備えておく必要のある顧客カード等について教えてください
Q 顧客の取引時確認が必要な場合について教えてください
Q 契約締結前交付書面・契約締結時交付書面とは、どのようなものですか?
第4章 投資勧誘の管理
Q 自己責任原則の周知と説明業務について教えてください
Q 目論見書の交付で留意すべき点は何ですか?
Q 広告および景品類の提供に関しては、どのような規制がありますか?
第5章 顧客注文の受託の管理
Q 取引態様の事前明示とは、どのようなものですか?
Q 顧客注文の受託を管理する際の注意点について教えてください
第6章 受渡し・保管等の管理
Q 預り証券等の分別管理義務と印鑑照合について教えてください
Q 契約締結時交付書面と取引残高報告書の交付について教えてください
第7章 特別会員と役職員の規制
Q 協会員および役職員の禁止行為には、どのようなものがありますか?
第8章 不公正取引の規制等
Q 金商法の目的に反する不公正取引に対する規制には、どのようなものがありますか?
Q 内部者取引(インサイダー取引)規制について教えてください
第9章 その他内部管理に関する事項
Q 顧客管理態勢と営業員管理態勢を確立するポイントは何ですか?
Q 金融ADR制度について教えてください
   

CD-ROM動作環境

【対応OS】
Windows Vista/7/8/8.1/10(日本語版)

【ディスプレイ】
800×600以上 32,000色以上