←前のページに戻る

書籍メニュー

トピックニュース

関連リンク

内部管理態勢のベスト・プラクティスを目指して

改訂金融検査マニュアル下の内部管理態勢Q&A

改訂金融検査マニュアル下の内部管理態勢Q&A 表紙画像
定価(税込み)
2,940円
編・著者名
行方洋一監修 著 宇佐美豊・尾川宏豪著
発行日
2007年11月26日
判型・体裁・ページ数
A5判 並製 264ページ
ISBNコード
978-4-322-11184-2

書籍の画像を拡大表示


書籍紹介及び目次抜粋

●動的な内部管理態勢の確立に向けたヒント満載の手引書。経 営管理(ガバナンス)・法令等遵守・顧客保護等管理それぞれの態 勢につき、その確立に向けた新たな視座を示す画期的な解説書。
●実務に根ざした90のQ&Aにより、単なる用語解説にとどま ることなく、態勢構築プロセスにおける難局を打開するための方法 を、積極的に提示。
●経営管理(ガバナンス)・法令等遵守・顧客保護等管理 チェックリストをベースに、マニュアルパブコメ・FAQ、検査指摘 事例集、さらには会社法、反社防止指針、金融商品取引法制等の最 新情報も盛り込み、多角的に分析。
●金融機関の内部監査・コンプライアンス・リスク管理・顧客 保護に係る実務担当者、経営者・取締役必読の一冊。
●改訂金融検査マニュアル(【留意事項】、経営管理(ガバナ ンス)・法令等遵守・顧客保護等管理チェックリスト)を収録。
※該当箇所に関連するQ番号を付しているため、参照すべき本書 Q&Aの検索が可能。
●主要内容●
第1章 経営管理(ガバナンス)態勢
Q1 当行では、「内部管理基本方針」という名称の方針を作成 したことがない。昨年施行された会社法に対応したものとは別に、 新たに策定しなくてはいけないのか。また、「各リスク管理方針」 との記載もあるが、それぞれのリスク・カテゴリーごとに管理方針 を定めなくてはならないのか。/など15問
第2章 法令等遵守態勢
Q24 内部監査や自店検査のほかにコンプライアンス統括部門 によるモニタリングがなぜ必要なのか。また、法令等遵守の状況を 継続的にモニタリングするには、どのようなことを行えばよいか。 /など24問
第3章 顧客保護等管理態勢
1 全般
Q44 改訂マニュアルを見ると、管理責任者のほかに管理担当 者の設置が想定されている。管理担当者は本部各部室、各営業店に 設置しなければならないか。また、各管理担当者の役割・責任はど のようなものと考えられるか。営業店においては、1人の職員がす べての管理担当者を兼務しても問題はないか。/など9問
2 顧客説明管理態勢
Q51 口座開設時に顧客属性の把握を行うため、現状、顧客に 簡単なアンケートを記入してもらっているが、金商法・改正金販 法、改訂マニュアルなどを踏まえるとこれでは不十分な気がする。 アンケートは改訂した方がよいか。また改訂するとすれば、具体的 にどのような点に留意すればよいか。/など16問
3 顧客サポート等管理態勢
Q74 当行は受け付けた「相談・苦情」を本部で「1〜5」の5段 階に分類し、経営陣に伝えるべきと本部で判断したものを報告して いるが、改訂マニュアルを踏まえると、すべて報告しなければなら ないような気がする。実務上どう対応したらよいか。/など13問
4 顧客情報管理態勢:1問
5 外部委託管理態勢
Q80 改訂マニュアルでは、外部委託先に対するモニタリング の実施が記述されているが、当行の規模や管理レベルに鑑みると、 システムの運営・保守等の大手委託先の業務遂行状況を確認するこ とは極めて困難である。どのような対応をすればよいか。/など2 問
第4章 その他
Q86 コンプライアンスや顧客保護等の重要性を営業職員は十 分認識しているし、経営陣としても違反行為をしてまで収益目標を 達成しろと言っているわけではない。それにもかかわらず、なぜ 「法令等遵守より収益獲得優先の常態化」が生じてしまうのか。/ など10問
資料 金融検査マニュアル(預金等受入金融機関に係る検査マ ニュアル)
●【本マニュアルにより検査を行うに際しての留意事項】
●経営管理(ガバナンス)態勢―基本的要素―の確認検査用 チェックリスト
●法令等遵守態勢の確認検査用チェックリスト
●顧客保護等管理態勢の確認検査用チェックリスト

[amazon.co.jpで購入]

[紀伊国屋書店で購入]

ショッピングカートを見る

商品購入

amazon.co.jpで購入

紀伊国屋書店で購入

きんざいストアについて

書籍について