改訂金融検査マニュアル下の内部管理態勢Ｑ＆Ａ

内部管理態勢のベスト・プラクティスを目指して

改訂金融検査マニュアル下の内部管理態勢Ｑ＆Ａ

定価(税込み): 2,940円
編・著者名: 行方洋一監修著宇佐美豊・尾川宏豪著
発行日: 2007年11月26日
判型・体裁・ページ数: A5判並製 264ページ
ISBNコード: 978-4-322-11184-2

書籍の画像を拡大表示

書籍紹介及び目次抜粋

●動的な内部管理態勢の確立に向けたヒント満載の手引書。経営管理（ガバナンス）・法令等遵守・顧客保護等管理それぞれの態勢につき、その確立に向けた新たな視座を示す画期的な解説書。
●実務に根ざした90のＱ＆Ａにより、単なる用語解説にとどまることなく、態勢構築プロセスにおける難局を打開するための方法を、積極的に提示。
●経営管理（ガバナンス）・法令等遵守・顧客保護等管理チェックリストをベースに、マニュアルパブコメ・FAQ、検査指摘事例集、さらには会社法、反社防止指針、金融商品取引法制等の最新情報も盛り込み、多角的に分析。
●金融機関の内部監査・コンプライアンス・リスク管理・顧客保護に係る実務担当者、経営者・取締役必読の一冊。
●改訂金融検査マニュアル（【留意事項】、経営管理（ガバナンス）・法令等遵守・顧客保護等管理チェックリスト）を収録。: ※該当箇所に関連するQ番号を付しているため、参照すべき本書Ｑ＆Ａの検索が可能。

●主要内容●
第１章　経営管理（ガバナンス）態勢: Q1　当行では、「内部管理基本方針」という名称の方針を作成したことがない。昨年施行された会社法に対応したものとは別に、新たに策定しなくてはいけないのか。また、「各リスク管理方針」との記載もあるが、それぞれのリスク・カテゴリーごとに管理方針を定めなくてはならないのか。／など15問
第２章　法令等遵守態勢: Q24　内部監査や自店検査のほかにコンプライアンス統括部門によるモニタリングがなぜ必要なのか。また、法令等遵守の状況を継続的にモニタリングするには、どのようなことを行えばよいか。／など24問
第３章　顧客保護等管理態勢: 1　全般; Q44　改訂マニュアルを見ると、管理責任者のほかに管理担当者の設置が想定されている。管理担当者は本部各部室、各営業店に設置しなければならないか。また、各管理担当者の役割・責任はどのようなものと考えられるか。営業店においては、1人の職員がすべての管理担当者を兼務しても問題はないか。／など9問; 2　顧客説明管理態勢; Q51　口座開設時に顧客属性の把握を行うため、現状、顧客に簡単なアンケートを記入してもらっているが、金商法・改正金販法、改訂マニュアルなどを踏まえるとこれでは不十分な気がする。アンケートは改訂した方がよいか。また改訂するとすれば、具体的にどのような点に留意すればよいか。／など16問; 3　顧客サポート等管理態勢; Q74　当行は受け付けた「相談・苦情」を本部で「1～5」の5段階に分類し、経営陣に伝えるべきと本部で判断したものを報告しているが、改訂マニュアルを踏まえると、すべて報告しなければならないような気がする。実務上どう対応したらよいか。／など13問; 4　顧客情報管理態勢：1問; 5　外部委託管理態勢; Q80　改訂マニュアルでは、外部委託先に対するモニタリングの実施が記述されているが、当行の規模や管理レベルに鑑みると、システムの運営・保守等の大手委託先の業務遂行状況を確認することは極めて困難である。どのような対応をすればよいか。／など2 問
第４章　その他: Q86　コンプライアンスや顧客保護等の重要性を営業職員は十分認識しているし、経営陣としても違反行為をしてまで収益目標を達成しろと言っているわけではない。それにもかかわらず、なぜ「法令等遵守より収益獲得優先の常態化」が生じてしまうのか。／など10問
資料　金融検査マニュアル（預金等受入金融機関に係る検査マニュアル）: ●【本マニュアルにより検査を行うに際しての留意事項】; ●経営管理（ガバナンス）態勢―基本的要素―の確認検査用チェックリスト; ●法令等遵守態勢の確認検査用チェックリスト; ●顧客保護等管理態勢の確認検査用チェックリスト

[amazon.co.jpで購入]

[紀伊国屋書店で購入]

書籍メニュー

トピックニュース

関連リンク

改訂金融検査マニュアル下の内部管理態勢Ｑ＆Ａ

書籍紹介及び目次抜粋

商品購入

きんざいストアについて

書籍について

書籍メニュー

トピックニュース

関連リンク

改訂金融検査マニュアル下の内部管理態勢Ｑ＆Ａ

書籍紹介及び目次抜粋

商品購入

きんざいストアについて

書籍について

関連商品