Q&A 金融検査マニュアル改訂のポイント
- 定価(税込み)
- 2,520円
- 編・著者名
- 社団法人金融財政事情研究会編
- 発行日
- 2007年4月27日
- 判型・体裁・ページ数
- A5判 並製 320ページ
- ISBNコード
- 978-4-322-11022-7
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書籍紹介及び目次抜粋
- ◆2007年2月16日公表の全面改訂版「新金融検査マニュアル」の
全体像を徹底検証。
- ◆全面改訂の経緯から新設・変更された項目、実務への影響ま
で「ここが知りたい」を厳選された100のQ&Aで平易に解き明かす。
- ◆根本概念が変わった新金融検査マニュアルにどう対応すれば
よいか。「なぜ」「何を」「どのように」を具体的に提示。
- ◆新金融検査マニュアルの早期の的確な理解に最適、すべての
金融機関職員必携の書。
- ●主要目次●
- 第１章 総 論
- 金融検査マニュアル改訂の趣旨・考え方／改訂後の金融検査マ
ニュアルの体系／金融検査マニュアルによる検査の留意事項／各
チェックリストの構成と従前のチェックリストとの違い／新BIS規
制（バーゼルII）関連の改訂内容／金融検査評定制度との関係
／PDCAサイクルの考え方／分析・評価プロセスの有効性検証の考え
方／金融検査マニュアル活用上の留意事項
- 第２章 経営管理（ガバナンス）態勢―基本的要素―
- 本チェックリストの性格と各チェックリストとの関係／新規追
加・修正項目／内部管理基本方針／経営管理（ガバナンス）態勢に
おけるPDCA／代表取締役、取締役および取締役会による経営管理
（ガバナンス）態勢の整備・確立上の留意点／組織体制の整備／内
部監査態勢の整備・確立上の留意点／内部監査担当取締役の取扱い
／監査役・監査役会による監査態勢の整備・確立上の留意点／外部
監査態勢の整備・確立上の留意点
- 第３章 法令等遵守態勢
- 新規追加・修正項目／「顧客サポート等管理責任者」との連携
のあり方／本人確認に関する態勢整備上の留意点／「疑わしい取
引」の届出に関する態勢整備上の留意点／反社会的勢力への対応に
関する態勢整備上の留意点／不祥事件等への対応上の留意点／リー
ガル・チェック等態勢整備上の留意点／職場離脱制度の取扱い
- 第４章 顧客保護等管理態勢
- 新規追加・修正項目／本チェックリストが対象とする「顧客保
護等」／顧客保護等管理方針／顧客説明管理責任者の役割と設置の
あり方／顧客サポート等管理責任者の役割と設置のあり方／顧客情
報統括管理責任者の役割と設置のあり方／顧客情報管理者担当者の
役割と設置のあり方／外部委託管理責任者の役割と設置のあり方／
顧客説明管理規程／顧客説明マニュアル／顧客説明に係る管理態勢
整備上の留意点／顧客サポート等管理規程／顧客サポート・マニュ
アル／「顧客サポート」と「苦情等処理」との関係／顧客サポート
等管理態勢整備上の留意点／顧客情報管理規程／顧客情報管理マ
ニュアル／顧客情報に係る管理態勢整備上の留意点／外部委託規程
／外部委託管理上の留意事項
- 第５章 統合的リスク管理態勢
- 新規項目・修正項目／「統合的リスク管理」と「統合リスク管
理」の違い／統合的リスク管理方針／統合的リスク管理規程／統合
的リスク管理態勢整備上の留意点／統合リスク計測手法／統合リス
ク計測態勢確立上の留意点
- 第６章 自己資本管理態勢
- 新規追加・修正項目／自己資本管理／自己資本管理方針／自己
資本管理規程／自己資本充実度の評価の考え方／自己資本管理態勢
の整備上の留意点／自己資本比率算定の正確性
- 第７章 信用リスク管理態勢
- 新規追加・修正項目／信用リスク管理方針／信用リスク管理規
程／信用格付／クレジット・リミット管理の考え方／信用集中リス
クの管理の考え方／問題債権の管理の考え方／新BIS規制（バーゼ
ルII）の信用リスク管理
- 第８章 資産査定管理態勢
- 新規追加・修正項目／プロジェクト・ファイナンスの債権の分
類の考え方／動産・債権担保の取扱い／担保評価の際の留意点／担
保掛け目の取扱い／保証会社の保証の取扱い／流動化債権の分類の
考え方／自らの保証を付した私募債の取扱い／ファンドの分類の考
え方／一般貸倒引当金の算定上の留意点／DESにより取得した株式
の評価上の留意点
- 第９章 市場リスク管理態勢
- 新規追加・修正項目／市場リスク／市場リスク管理方針とは／
市場リスク管理規程／ファンドの審査管理・リスク管理上の留意点
／市場リスク管理態勢整備上の留意点
- 第10章 流動性リスク管理態勢
- 新規追加・修正項目／流動性リスク／流動性リスク管理方針／
流動性リスク管理規程／流動性リスク管理態勢整備上の留意点
- 第11章 オペレーショナル・リスク管理態勢
- 新規追加・修正項目／オペレーショナル・リスク／オペレー
ショナル・リスク管理方針／オペレーショナル・リスク管理規程／
事務リスク管理態勢整備上の留意点／システムリスク管理態勢整備
上の留意点／その他オペレーショナル・リスク管理態勢整備上の留
意点／オペレーショナル・リスク相当額の算出／業務継続戦略
（BCP）策定上の留意点
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